《世界经济》2022年第3期|技术创新方向、均衡技术差距与技术追赶周期

作者：王林辉，华东师范大学经济与管理学部；王辉，湖南大学经济与贸易学院；董直庆，华东师范大学经济与管理学部

刊期：《世界经济》2022年第3期

原标题：技术创新方向、均衡技术差距与技术追赶周期

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新时期南北国家贸易摩擦加剧和美国出口技术清单禁令事实均表明，发达国家高端核心技术封锁现象愈加明显，后发国家若仅依赖技术引进将无法实现关键核心技术突破。后发国家如何选择适宜性技术进步路径？如何精准评估技术追赶周期实现技术赶超？这类问题亟需得到回答。步入21世纪后中国已进入世界高研发投入国家行列，研发人员总数连续五年位居世界第一。然而，研发资源投入大幅增长并未同等提升中国技术创新实力。中国企业自主创新能力尤其是硬核技术依旧薄弱，技术创新产出效率有待提高，诸多高新技术领域仍缺乏关键核心技术和“卡脖子”现象明显，距离世界技术前沿尚有较大距离。

基于此，本文将技术创新方向和要素匹配度引入前沿技术进步方向模型，重构两部门技术创新方向与技术追赶周期模型，以数理工具推演技术创新方向和技术追赶周期的动态变化过程，利用经济时序数据数值模拟真实经济中技术创新方向变化对技术差距和技术追赶周期的影响。

（图片来自网络）

本文创新之处在于：一是有别于以往研究仅局限于前沿技术差距约束下后发国家的技术追赶过程，创新性地从异质性行业角度出发，构建行业差异化的技术创新方向模型，推演技术创新方向对异质性行业及整体技术追赶的动态作用，结合中美数据模拟其动态变化特征；二是已有文献多研究研发人员或研发资本等单一要素对后发国家技术创新影响，本文通过建立蕴含于新增机器中的物化型技术与人力资本耦合模型，探究人力资本与物化形态技术的耦合效应对后发国家技术追赶的影响，定量评估技术创新方向和要素匹配度对技术追赶的作用；三是构建数理模型推演技术创新方向和技术追赶周期的关系，结合中美数据模拟不同技术创新方向对后发国家技术追赶周期的影响。

本文研究发现：

（1）技术创新方向在技术追赶过程中扮演重要作用。在不同技术创新方向下，远离前沿行业、准前沿行业以及总体经济的技术追赶表现出差异性，最终影响技术追赶速度和能否实现技术赶超。通常远离前沿行业初始阶段模仿创新水平较高则技术进步率越高，相对技术水平下降速度更快。若在技术追赶后期自主创新投入越大，则技术进步率越高且技术追赶速度更快。对于准前沿行业，自主创新研发投入越高，则越有利于其更快实现技术追赶。

（2）行业技能匹配对技术进步的作用方向不确定，不同程度的技能匹配会改变行业技术进步贡献率及其对总体技术进步的主导性。数值模拟结果显示，无论是何种技术创新方向，提高技能匹配度均会显著提高行业和总体技术进步率，当维持准前沿行业技术创新方向不变且模仿创新占优的情况下，远离前沿行业技能匹配更有利于提高行业和总体技术进步率；反之，则准前沿行业技能匹配度的提高将更有利于行业和总体技术进步率的提高。

（3）后发国家并不一定能够成功实现技术赶超，而且技术追赶周期取决于准前沿行业与远离前沿行业的共同影响。通常准前沿行业与远离前沿行业初始时期的技术进步率越小，初始技术差距越大则技术追赶周期越长。若后发国家均衡技术进步率低于先发国家，则技术差距不断扩大，最终形成均衡技术差距，陷入技术均衡陷阱。模拟结果显示，在基准状态中远离前沿行业在模拟期内技术进步无法实现赶超，准前沿行业虽可实现技术赶超但周期较长。若增大远离前沿行业的模仿创新投入比重，则可实现技术追赶。倘若增大准前沿行业的自主创新投入比重，该行业也可以实现技术赶超。

本文研究的政策含义如下：

第一，应精准评估企业或行业的技术水平。企业精准评估自身技术水平，准确界定应引进何种技术以更短时间缩小技术差距。但对于远离技术前沿行业在技术引进同时应重视技术吸收效率。

第二，应动态调整技术创新方向。无论准前沿行业或远离前沿行业，技术引进对行业技术追赶及缩小技术差距都发挥明显作用。伴随南北国家技术差距不断缩小，自主创新的作用贡献将逐步凸显。为此，应依据行业要素禀赋条件和比较优势，准确把握世界前沿技术进步态势及自身技术差距的变化规律，动态调整自主创新和模仿创新的研发投入比重，选择适宜技术创新方向。

第三，优化劳动技能结构提高要素匹配度。20世纪90年代以来，技术进步以机器设备资本品为载体融入生产过程，新增资本品质量更高，新技术环境愈加要求更高质量的技能劳动。应依据生产技术标准和技术需求，建立动态的劳动技能培训机制，通过岗前培训、在职教育和继续教育等方式，使劳动者更快掌握生产技能而适应新技术环境，发挥人力资本在技术追赶中的关键作用。

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